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9月24日，国盛证券公告，公司此前于2026年7月31日收到中国证监会立案告知书，因涉嫌违反账户实名制等规定被立案。2026年9月24日，公司及相关当事人收到江西证监局《行政处罚事先告知书》及《行政监管措施事先告知书》，拟对公司给予警告并处29万元罚款、责令改正、暂停新开证券账户3个月。
华林证券公告称，公司执委会委员、代行首席执行官董东因非本公司事项，收到江西证监局《监管谈话事先告知书》。江西证监局认定董东在国盛证券任职期间对相关违规问题负有责任，拟对其采取监管谈话行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。该事项与公司业务经营、内部控制及财务状况无关联，不会对公司产生重大不利影响，公司各项经营业务正常开展。
湘财股份公告称，子公司湘财证券因涉嫌违反账户实名制等规定被立案，近日收到湖南证监局行政处罚及行政监管措施事先告知书。湘财证券存在经纪业务管控缺陷、账户实名制落实不到位、违反信息安全规定等问题，拟被给予警告并处29万元罚款，同时被责令改正、暂停新开证券账户3个月；周乐峰、梁震、丁军、邓纲、邱玉强等相关责任人拟被处以警告及8万-20万元不等罚款，部分人员拟被采取监管谈话措施。本次处罚不触及其他风险警示及重大违法强制退市情形，最终结果以监管决定书为准。
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责任编辑：孙同怀 私募和股票的区别
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